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문제 #1

Which of the following practices would be prohibited in connection with the sale of investment company shares?
I. selling a client shares of a load stock fund when a no load stock fund with the same investment objective exists II. selling the client shares of five S&P 500 Index mutual funds, offered by different fund families III. encouraging a client to swap his money between two funds in the same family without informing him that this creates a taxable event

A. I and III only
B. I, II, and III
C. I and II only
D. II and III only

문제 #2

Which of the following statements about agents is (are) false?

A. All of the above are false statements.
B. If an agent files for bankruptcy, the Administrator may elect to terminate that agent's registration if the Administrator believes it is "in the public interest" to do so.
C. When an agent has a change of address, both he and his broker-dealer affiliate must inform the Administrator.
D. An agent must demonstrate a specific minimum level of financial stability for his registration application to be accepted.

문제 #3

When selling shares of an investment company to a client, an agent must provide the client with
I. the fund's prospectus, which provides information on any loads or other fees as well as historical return information.
II. information about any breakpoints if it is a load fund along with an explanation of a letter of intent III. information regarding the investment adviser used by the fund IV. an explanation of the various loads and fees outlined in the fund's prospectus

A. I, II, and IV only
B. I, II, and III only
C. I, II, III, and IV
D. I and II only

문제 #4

Once you have passed the Series 63 examination, which entity must then approve your application to sell securities?

A. SEC
B. FINRA
C. the state administrator
D. NASAA

문제 #5

No: 93
The net worth of a broker-dealer has fallen below the minimum net capital requirement specified by the state in which the broker-dealer is registered. This broker-dealer must notify the Administrator of this fact

A. before the beginning of the next quarter.
B. within a week's time.
C. before the end of the month.
D. by the close of business on the next business day.

질문과 대답: